"Balore Merkatuaren On" - Zuzenbidea 39-FZ. Aldaketak eta iruzkinak

Gaur egun, ez dago balore merkatuaren erregulazio berezi bat da. legea jaulkipen eta zirkulazioa finantza-tresnen lotuta sortzen diren harremanak arautzeko diseinatuta dago. Dokumentua eraketa eta funtzionamendua profesionala transakzio parte-hartzaileetako ezaugarriak ere definitzen. Demagun legea "Balore Merkatuaren On" ohar gehiago.

bitartekaritza

Legea "merkatu On balore" (2015) transakzio parte-hartzaile nagusiak definizioa ematen eta beren eragiketa esparrua ezartzen du. Bereziki, bitartekaritza exekuzioa jotzen zibil-legea finantza-tresna edo hitzarmenetan transakzio bezero baten izenean, haien eratorriak izanik. Lan hau egiten da konpentsatu izaera kontratuak oinarrituta. Ondorioz, alderdiaren jarduera horietan puntako izeneko Agente. profesionala izatea da, burtsa buruz dena jakin behar izan du. legea Agente eskuratzea bere kontura akordioa, emanez zerbitzuak egokiak finantza-tresnak ezarritako epe unplaced berean.

faktore garrantzitsuak

Broker leialtasunez exekutatu behar bezero aginduak jaso dira ordenan, aztertu eta balore-merkatuari buruzko informazio garrantzitsua ematen. legea inbertitzaile ordena transakzio lehentasuna ezartzen dealer eragiketak alderatuz jarduera gainjarriz at. Gatazka bezeroak eta broker, lehenengoa ez dela jakinaraziko interesak, eragindako kalteengatik bada, bitartekari horiek ordaindu beharko Kode Zibileko definitutako arauen arabera.

Eskubideak eta betebeharrak

Legea Federalak "Balore Merkatuaren On" transakzio eta kontratazio Agente Ukan desberdinak alderdiek ez duten ekintzaileek, barne da akordioaren edukia oinarritzen bada ordezkari komertzial gisa ematen du. kontratu eratorritako betebeharrak ez merkataritza antolatuak sinatu, bere kide bakoitzaren - Agente, ez hartzekodunen kasualitatea eta pertsona bera ere zordunak gelditzeko, haiek egiten dira bada hirugarrenek edo ondorioz bezeroen hainbat inbertitzaile ezberdinen interesak. Legea Federalak "Balore Merkatuaren On" ez du halako akordio baten ondorioa ahalbidetuko dituzte, egiten bada ordena exekuzioa asmoz, ez du kontratuaren prezioaren edo bere establezimenduan ordena eduki. Baldintza horiek Agente urratzen kasuan behartuta dago sortutako kaltea konpentsatzeko.

kontabilitate Finantza

Bezero diru Agente transferitu transakzio eta kontratuak garrantzitsuak aurrera eramateko, baita beraientzat bitartekari lortzen bezala, kreditu-erakundearen kontura izan behar du. Aldi berean zuen behartuta dago bezero bakoitzaren finantza Erregistro mantentzeko eta txostenak ematea. Hori bereziak daude fondoak bitartekaritza kontuak, ezin bitartekari komertzialak betebeharrak foreclose. halaber, ez du eskubidea beren finantzak kabuz matrikulatu, eta bertan, itzultzea edo kreditu ematen da kasu salbu izan zen. Xedapen hori dokumentuan berria da. Legea "Balore Merkatuaren On" zuzenketak hauek arauzko egintza zenbakia 281 da.

gainera

Agente batek konpentsazio kide gisa jokatzen du, bezeroaren aginduz da berezien bereizi bitartekaritza kontu bat irekitzeko ezartzeko edo betearaztea dagokion betebeharrak ere. Merkataritza bitartekari dirua erabil dezake bere interesak ere, emandako bada zerbitzua Hitzarmenean. Kasu honetan, Agente behartuta dago bere aginduak betetzen bezeroari bermatzeko funts horiek edo beren dirua itzultzea lepotik. Bezeroa dirua, bere erabilera eskubidearen batera Broker emateko, beharreko bitartekaritza kontuetan beste inbertitzaile kontuak bereizita ordainduko luke.

dealer jarduerarekin

Bere ezaugarri, gainera, egintza arau-"Balore Merkatuaren On" definitzen dira. Legeak zehazten erosketa eta beren kontura eta beren kabuz finantza-tresnen salgai transakzio aipatzen betebeharra batera erosketa prezioa / salmenta iragarri publiko baten bidez dealer jarduera horrek kontratuak egokia prezioak finkoa sinatzeko. Horrelako ekintza baino ezin juridikoa izan, merkataritza-enpresa gisa. Dealer halaber korporazio bat izan daiteke, aukera egokia legerian identifikatu bada.

ñabardura

banatzaileak kostuaren gain eskuinetik egindako transakzio ezinbestekoa beste termino aldarrikatu du. Adibidez, erosketa / salmenta, ez direla bete acto prezioa ezarriko du dagoen finantza-tresnen kopuru minimoa eta maximoa izan daiteke. adierazpenean azaltzen diren beste banatzaileak baldintzen eza bezeroaren eskaria jarraiki kontratu bukatzeko ditu. bitartekari evades baldintza hau exekuzioa badu, behartu betebehar bat edo konpentsazio kalteengatik exekuzioa auzitara da.

Forex merkatarien

Law (2015) "Balore Merkatuaren On", kontratuak zerrenda bat ezartzen da, eta horrek ondorio izango entitate horien jarduera gisa aitortzen dira. akordioak ditu:

1. finantza-tresna motaren eratorria da, eta bertan daude, dagozkien moneta edo moneta bikote egoerari menpe, eta sinatzea eta horrek balio du IP den beste gai bat eskaintzeko menpe alderdien betebeharrak, gaitasun betebeharrak horren magnitude berme handiagoa hiritar horiei emandako da bereganatzeko.
2. bertan gaia dibisak, baldintzak berdinak ezartzea epe balio. Horrela obligee kontratuak bat antzeko beste hitzarmen bidez zordun gisa jarduten. kontratuak, hala nola sartzen baldintza da pertsona fisikoen (ez banakako enpresariaren), aukera izango dute ardurak hartu balioa berme transferitu forex dealer baino handiagoa emateko.

Legea Federalak "balore merkatuaren On" arabera gainetik transakzio egin daiteke soilik moneta hori kode alfanumeriko ditu aldean. Botere exekutiboa erakunde, zerbitzu publikoak emateko neurketa ziurtatzeko sistema eta eremuan funtzioa ezartzen dute ezartzen diren arau teknikoak.

Finantza-tresnen Administrazioa

Jarduera honen erabilera ez du lizentziarik eskatzen esklusiboki konektatua badago Securities eskubideen arduradunaren ezartzeko. konfiantza finantza-tresnen kudeaketa, dirua erlazionatutako transakzio edo kontratazio batzorde zuzendua ere sartzen da.

eskumenak

Legea Federalak № 39 "balore merkatuaren On" aktiboen kudeaketa arduratzen merkatuan parte-hartzaile, eskatzen haien egoera adierazteko. interes-gatazka bat du bezeroaren galerak ekarri badu, arduradun behartuta dago, horiek konpentsatzeko beren agindutako Kode Zibilak eran kontua da. Legea Federalak "balore merkatuaren On" kontrol agintarien zerrenda zehazten du. Bereziki, esan party eskubidea izango finantza-tresnak eskuratzeko eta akordioak dira, sailkatua inbertitzaile zuzendua bezero ez bada bakarrik sartuko.

erantzukizun manager

Legea "Balore Merkatuaren On" araudia araudia urratzen kasuan erantzule Lizitatzailearena ondorio kopuru bat ematen du. Hauek dira:

1. eskaera edo bezeroak finantza-tresnak ezartzeko eta dagokion kontratuak amaitutzat Banku Zentralaren kontrolpean betebeharra.
2. inbertitzaileak kalteengatik kalte-ordainak, onartzen salgai eta baja akordioak.
3. Interes ordainketa kopurua zehazteko kontratuak edo transakzio konprometitua izan ondorioztatu dute. ehuneko balioa arauak ezartzen art. Kode Zibileko 395. Noiz finantza-tresnak, baja edo akordioen exekuzioa salmenta jasotako zenbatekoaren arteko aldea positiboa, eta erosteko eta saltzeko, ondorioa, amaitu, kontratu performance lotuta ordaindutako zenbatekoa, interes zenbatekoa ordaindu ez diferentzia estalita.

erreklamazioa adierazpena aipatutako ondorioak aplikatzeko izango dela 1 urte epean egin dezake bezeroak txostena jaso den egunetik aurrera, urraketa adieraziz.

Eskubideak eta murrizketak

Lege Federalak "Balore Merkatuaren On" arabera, kudeatzailearen kontrol objektu gisa jarduteko, hitzarmen bakoitzaren finantza-tresnak erregistro mantendu behar. Bere diskrezioa, parte-hartzailea akzioak gauzatuz juridikoa aukera guztiak konturatuko da. Konfiantza kudeaketari buruzko hitzarmenean ezar daiteke bozkatzeko eskubidea mugatuz. ausente bada, pertsonaren dagokion transakzio objektu gisa jarduten finantza-tresna titulartasuna lotutako betebeharrak ere baditu. control ez badu jabetzan bozkatzeko eskubidea, legeak (39-FZ) "Balore Merkatuaren On" agintzen zion eginbeharra sortzailea buruzko informazioa emateko. Hau dela akziodun / kideen batzar nagusiak parte hartzeko gaitasuna izan entitateen zerrenda bat eratzea beharrezkoa da.

Horrez gain, sortzaile kontrola eskatuta behartuta dago argibideak emateko bozkatzeko eskubidea sortzailea ezartzeko. arduradunaren epailearen aplika daitezke bere haiei jarduerak, horiek akziodunen edo beste finantza-tresna jabeek gaiak dira barne ezartzeko sortutako edozein erreklamazio batera. Gatazka kontuan, ordaindu konfiantza kudeaketa objektuaren arabera lotutako kostuak.

Custodio

zuen Legea Federalak "Balore Merkatuaren On" gisa zerbitzuak ematea ziurtagiriak edo trantsizio eta kontabilitate arauak finantza gordetzeko aitortzen. bertan burutzen kalkuluak transakzio oinarrituta gordailuzaina ondorioztatu merkataritza edo konpentsazio enpresen antolatzaileek hitzarmenak, likidazioa izeneko. Nork gainetik zerbitzuak erabiltzen duen pertsona bat, deitu depositor du. alderdien arteko gordailuzain kontratua da. RF Legea "balore merkatuaren On" akordioaren baldintzak kopuru bat ezartzen du. Lehenik eta behin, egin beharrekoa da idatziz. Gordailuzainak baldintzak ibiliko da onartuko dituzte, eta kontratua zati bat gisa jarduteko.

erregistroan mantentzeari lotutako jarduerak

biltzeko, prozesatzeko, orientazioa, biltegiratze eta xedapen agindutako finantza-tresna jabeek buruzko lege-informazioa by kasuetan aitortzen zuen bezala. Jarduera hau eskuinaldetik esklusiboak juridikoa baliatu nahi du. entitateak bere titularraren izenak erregistroan realización. Dute balore merkatuan transakzio parte-hartzaile profesional gisa jarduteko. Kasu honetan, lizentziatu behar da jarduera garrantzitsuak burutzeko. ezarritako lege, egintza eta beste parte profesionala egileak arabera kasuetan. Grabagailua ezin egin bidaltzailea jabeek horietatik zuen eramaten erregistroan finantza-tresnen eragiketak. Informazioa jabeen base grabatzen sistemaren kontuak pertsonalak dira ireki pertsonen gainean. Denbora jakin batean sortzen da. erregistro, gainera, balore, diren kontu hauek grabatu, kargak eta beste datu, zerrenda horietako bat da legerian ezarritako buruz erregistro ditu. Titularra Banku Zentralaren egintzak araudia, horiek onartutako araudiaren arabera funtzionatzen. Banku Zentralak ezarritako azken baldintzak ere.

gobernuak erregulazio

Egoera kontrolatzen merkatuaren funtzionamendua. erregulazio egiten da:

1. derrigorrezko baldintzak ezartzea, parte-hartzaile profesionala eta horren estandarren jarduera ezartzeko.
2. ekitatea erregistroa balore eta prospektu, betetzea kontrolpean betebeharrak igorle eta baldintzek ezarritako.
3. Lizentzia merkatuan parte-hartzaile jardueren.
4. jabeek eta horiek betetzen direla gainbegiratzea interesak babesteko sistemaren igorle eta beste gai moduan eraketa.
5. Debekua eta pertsonen jardueren murrizketa, egindako lizentziarik gabe.

berezitasuna baimenak

Lizentzia bi modutara funtzionatzen du. Irakasgaiak baimena erregistratu edo Lizitatzaileen profesional gisa jarduten jaso dezakete. Lizentziak aplikazio bat oinarri hartuta jaulki dira. baimena profesionala Parte-hartzaile emateko bitartekaritza-jarduerak egiteko eskatzaileak eskatuta finantza eratorriak, aktibo nagusia ekoizpena da gisa jardun duten akordioak lotzeko bakarrik onartzen da. Lizentzia eskakizun eta baldintza egindako prozesuan eragiketa eta transakzio araberakoak dira.

Etetea eta baimenak baliogabetzeko

Ekintza horiek Banku Zentralak eskumenak parte dira. baliogabetzeko lizentziak zerbitzatzeko egokia bases:

1. idatziz lizitatzaileak profesionala adierazpena.
2. Urte osoan zehar errepikatzen, porrota Banku Zentralak araudia betetzen.
3. Gai bat lizentzia bat, Unified zerrendatzen helbidea beharrik eza.
4. Urte urratzen berri-epeak osoan zehar errepikatzen 15 egun baino gehiago arabera (lan). lege federal eta araudi horri jarraiki onartuko ezarritako epeak.
5. urtebeteko epean errepikatzen urraketa materialak eta informazioa, zerrenda horietako bat da legala dokumentuetan ezarri emateagatik baldintzak.
6. Egungo parte-hartzaile profesional baten lana lidergoa baja. Bereziki, zuzendaritzako posizioa eskakizun bat ezarri dagokion baja goiz edo exekutiboa (banakako) body eskumenak etetea erabaki bat hartzeko berri bat, aldi baterako edo gauzatzeko administrazio funtzioa gaia ezean, hilabete bat baino gehiago izendatzea gabe buruz da jarriz Gai desberdin bat gabe, .
7. Errepikatzen urraketa urtebeteko epean betearazteko prozedura edo balore lege erabakiak partaide profesionala.
8. Beste egoera ezarritako lege eta araudi bidez.

Noiz gauzatzen jarduera profesionala antolatzeko baimena baliogabetzeko on Banku Zentralaren erabakia hartzeko behartuta dago bere betebeharrak amaitzeko Banku Zentralak esku zehaztutako epean. Gainera, aldi honetan ezin da 1 baino gehiago urtean. gordailua akordioak eratorritako betebeharrak, ezarritako Banku Zentralak araudiaren arabera, baldintza betetzeko utziko luke.